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西寧特殊鋼股份有限公司董事會(huì)

審計(jì)委員會(huì)2020年度履職情況報(bào)告

2020年度，西寧特殊鋼股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，以及《公司章程》和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)。現(xiàn)將2020年度履職情況報(bào)告如下：

一、審計(jì)委員會(huì)基本情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)目前由衛(wèi)俊、尹良求、鐘新宇、程友海、王富貴五名成員組成，其中獨(dú)立董事3位，主任委員由具有專業(yè)會(huì)計(jì)資格的獨(dú)立董事衛(wèi)俊擔(dān)任。

二、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開情況

報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開12次工作會(huì)議，全體委員均親自出席全部會(huì)議。各次會(huì)議審議事項(xiàng)情況如下：

（一）2020年1月9日，召開2020年度第一次工作會(huì)議，針對(duì)2019年審計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)酬發(fā)表了書面審核意見(jiàn)。

（二）2020年1月17日，召開2020年度報(bào)告第二次審計(jì)溝通會(huì)議。會(huì)議主要內(nèi)容為：

1.傳達(dá)青海證監(jiān)局和上海證券交易所關(guān)于做好上市公司2019年年度報(bào)告披露工作的相關(guān)要求；

2.公司財(cái)務(wù)總監(jiān)就2019年度財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況（未審報(bào)表）向獨(dú)立董事、外部審計(jì)會(huì)計(jì)師進(jìn)行介紹和說(shuō)明；

3.外部審計(jì)會(huì)計(jì)師報(bào)告審計(jì)計(jì)劃、策劃及審計(jì)中將重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)；

4.就相關(guān)情況與外部審計(jì)會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通交流。

（三）2020年3月6日，召開2020年度第三次工作會(huì)議，會(huì)議主要內(nèi)容為：

1.公司總經(jīng)理向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)2019年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；

2.關(guān)于公司“未審報(bào)表”的審閱意見(jiàn)。

（四）2020年3月27日，召開2020年度第四次工作會(huì)議，會(huì)議主要內(nèi)容為：

1.與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師、公司經(jīng)理層就審計(jì)過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行溝通；

2.督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所及時(shí)完成審計(jì)工作，按照約定時(shí)間提交審計(jì)報(bào)告。

（五）2020年4月2日，召開2020年度第五次工作會(huì)議，就公司2020年對(duì)外擔(dān)保計(jì)劃審議并發(fā)表書面審核意見(jiàn)。

（六）2020年4月27日，召開2020年度第六次工作會(huì)議。會(huì)議主要內(nèi)容為:

1.審議公司日常關(guān)聯(lián)議案；

2.審議公司續(xù)聘2020年度財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案；

3.審議公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

（七）2020年4月28日，召開2020年度第七次工作會(huì)議，就《公司2020年一季度報(bào)告》進(jìn)行審議。

（八）2020年7月28日，召開2020年度第八次工作會(huì)議，就公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)審議并出具書面審核意見(jiàn)。

（九）2020年8月17日，召開2020年度第九次工作會(huì)議，就公司2020年半年度報(bào)告進(jìn)行審議。

（十）2020年10月26日，召開2020年度第十次工作會(huì)議，就公司2020年第三季度報(bào)告進(jìn)行審議。

（十一）2020年11月4日，召開2020年度第十一次工作會(huì)議，就日常關(guān)聯(lián)交易的議案進(jìn)行審議并出具書面審核意見(jiàn)。

（十二）2020年12月22日，召開2020年度第十二次工作會(huì)議，就日常關(guān)聯(lián)交易的議案進(jìn)行審議并出具書面審核意見(jiàn)。

三、審計(jì)委員會(huì)相關(guān)工作履職情況

?（一）積極推進(jìn)年報(bào)審計(jì)有關(guān)工作。

在年報(bào)審計(jì)工作開展前，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真聽取大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于年審計(jì)劃的時(shí)間與重點(diǎn)審計(jì)事項(xiàng)的溝通，并提出建議與意見(jiàn)。在年報(bào)審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)委員會(huì)召集專門會(huì)議聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯報(bào)并審議財(cái)務(wù)報(bào)表，聽取年審會(huì)計(jì)師的進(jìn)展情況。在年報(bào)審計(jì)工作完成后，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了年審機(jī)構(gòu)出具的公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并形成書面意見(jiàn)提交董事會(huì)審議。

（二）勤勉盡責(zé)完成定期報(bào)告相關(guān)審核。

報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司2019年年度報(bào)告、2020年第一季度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告、2020年第三季度報(bào)告均予以認(rèn)真審閱，按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及公司相關(guān)財(cái)務(wù)制度，對(duì)會(huì)計(jì)資料及會(huì)計(jì)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性予以了重點(diǎn)關(guān)注，就財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性做出判斷，并會(huì)同董事會(huì)其他成員一起出具了書面審核意見(jiàn)。在年審會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，審計(jì)委員會(huì)再次審閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情形。

（三）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作情況

審計(jì)委員會(huì)按照《公司章程》和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》充分履行監(jiān)督職能，對(duì)公司聘請(qǐng)的2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作進(jìn)行全程監(jiān)督。通過(guò)對(duì)相關(guān)審計(jì)事項(xiàng)的事前、事中、事后全過(guò)程監(jiān)督，并對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審核，認(rèn)為公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，在擔(dān)任本公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，嚴(yán)格遵循獨(dú)立、客觀、公正、專業(yè)的職業(yè)準(zhǔn)則，主要業(yè)務(wù)人員勤勉盡責(zé)，較好地履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)。同時(shí)經(jīng)審核，公司實(shí)際支付大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所2019年度審計(jì)費(fèi)145萬(wàn)元，與公司董事會(huì)批準(zhǔn)并披露的審計(jì)費(fèi)用情況相符。

（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作

審計(jì)委員會(huì)積極協(xié)調(diào)公司管理層、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)改善部等相關(guān)部門與審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分有效的溝通。在公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)過(guò)程中，協(xié)調(diào)管理層、相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通4次，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)協(xié)商，并要求公司財(cái)務(wù)人員對(duì)審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，采用電話、傳真、電子郵件等方式及時(shí)反饋給審計(jì)委員會(huì), 提高了審計(jì)工作的效率。

（五）發(fā)揮專業(yè)作用，完善內(nèi)部控制

報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)作用，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控工作，積極推動(dòng)完善公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)完善內(nèi)控評(píng)價(jià)管理，指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)，督促公司內(nèi)部控制符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。

四、總體評(píng)價(jià)

2020年度，審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮審查、監(jiān)督作用，確保足夠時(shí)間和精力完成工作職責(zé)，切實(shí)履行審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù)，督促公司財(cái)務(wù)報(bào)告程序到位，財(cái)務(wù)報(bào)告信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露；監(jiān)督組織推進(jìn)公司年度審計(jì)工作，促進(jìn)內(nèi)外部審計(jì)溝通；推進(jìn)公司內(nèi)部控制管理科學(xué)、合理、有效。全體委員誠(chéng)信勤勉、恪盡職守，發(fā)揮所長(zhǎng)、積極履職，為董事會(huì)科學(xué)決策提供了保障。2021年度，我們將繼續(xù)發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的專業(yè)職能，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，積極維護(hù)公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。

特此報(bào)告。

西寧特殊鋼股份有限公司

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

2021年4月27日